‘실적 호황’ 증권가, 내부통제 취약점 노출에 잇따라 제도 개선

| 한스경제=김유진 기자 | 실적 호황기에도 내부통제 취약점이 드러나면서 증권사들이 잇따라 제도 개선에 나서고 있다. 

21일 금융투자업계에 따르면 주요 증권사들이 TFT 신설, 임원 주식거래 금지, 원스트라이크 아웃제 도입 등 전방위 내부통제 강화에 나서는 모습이다.

NH투자증권은 지난달 말 금융위원회·금감원·한국거래소로 구성된 ‘주가조작 근절 합동대응단’의 압수수색을 받았다. 임원 A씨가 미공개 정보를 이용해 약 20억 원의 부당이득을 올린 것으로 보고된 사건이다. A씨 등 4명은 정보 공표 전 주식을 미리 매수해 주가 상승 시 전량 매도하는 방식으로 차익을 챙긴 것으로 알려졌다.

NH투자증권은 해당 임원을 직무에서 배제하고 강도 높은 내부통제 체계 구축을 위한 전담 태스크포스(TFT)를 신설했다. 윤병운 사장이 직접 TFT 책임자를 맡아 준법·감사 조직을 중심으로 내부통제 시스템을 정비하고 있다. 

또한 NH투자증권은 전 임원의 국내 상장주식 매매를 전면 금지하고, 미공개정보 이용이 적발될 경우 즉시 ’원스트라이크 아웃’ 규정을 적용한다는 방침을 밝혔다. 프로젝트 관련 모든 임직원과 가족 계좌의 이상거래까지 모니터링하는 자금세탁방지(AML) 시스템도 강화하기로 했다.

지난해 내부통제 문제로 대규모 손실이 발생했던 신한투자증권도 조직 전반의 감시·관리 체계를 재정비하고 있다. 서울남부지법은 지난 6월 해외 상장지펀드(ETF) 등을 운용하면서 1천억원대 손실을 숨기고 성과급을 챙긴 전 직원 B씨·C씨에게 각각 징역 3년을 선고했다. 이들은 손실 은폐를 위해 허위 스와프 거래를 꾸미는 등 회계 조작을 벌인 것으로 드러났다.

신한투자증권은 재무관리 조직을 본부로 격상하고 회계 통합관리 체계를 강화했다. 프로세스혁신본부와 준법지원팀을 신설하고 운영리스크관리팀을 구성하는 등 전사적 리스크 관리 조직을 재편했다. 준법감시 인력을 확대하는 한편, 감사정보분석팀을 신설하고 내부통제 책임을 임원에서 부점장급까지 넓혀 제도적 기반을 보완했다.

한국투자증권은 지난 10일 사장 직속의 ‘소비자보호 태스크포스(TF)’를 신설했다. 최근 전액 손실 처리된 ‘벨기에 펀드’ 사태 이후 소비자보호 기능을 강화하고 상품 개발부터 영업 과정까지 전반의 리스크를 점검하기 위한 조치로 풀이된다. TF는 개인고객그룹장, 소비자보호 담당 임원(CCO), PB 전략본부장 등 핵심 부서 인력으로 구성돼 전사적 컨트롤타워 역할을 맡는다.

삼성증권도 소비자보호 체계를 강화하고 있다. 대표이사 직속의 최고소비자책임자(CCO)를 두고 금융소비자보호 전담팀을 운영 중이다. 소비자보호광장, 소비자평가단, 금융소비자보호법 6대 원칙 교육, 연 4회 자체 미스터리 쇼핑 등 상시 점검 프로그램도 가동하고 있다.

한 업계 관계자는 “증시 호황기에 실적이 좋아도 내부통제에 구멍이 생기면 신뢰가 한순간에 무너질 수 있다”며 “각 사가 내부통제 강화와 재발 방지에 총력을 기울이는 이유”라고 말했다.